界面新聞記者 | 馮賽琪
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近日，深交所披露了三張券商罰單。因研報把關不嚴、客戶交易行為監控不當、兩融業務違規，華安證券、華龍證券、聯準證券三家中小券商分別收到了深交所的警示函。
華安證券之所以被罰，主要因為一篇研報中推薦買入的股票早已存在風險。
據披露，2023年1月31日、2月25日、3月25日，深交所上市公司左江科技（300799.SZ）連續三次釋出了公司股票交易可能被實施退市風險警示的公告。在這種情況下，2023年4月25日，華安證券釋出了題為【算力領域的璀璨明珠，DPU放量乘勢而起】的深度研究報告並推薦買入左江科技股票。
經查，華安證券釋出的相關研究報告分析結論依據不充分，結論不審慎，未充分揭示投資風險，公司對研究報告品質稽核把關不嚴，該行為違反了深交所【會員管理規則】規定，因此收到了書面警示的自律監管措施，深交所要求華安證券針對違規問題采取有效措施進行整改，進一步加強公司對研究報告品質稽核和合規審查，保障研究報告資訊來源合法合規，分析結論具有合理依據，充分揭示投資風險，避免誤導市場。
近期，華安證券披露了2023年業績快報。2023年，公司實作營業總收入36.54億元，同比增長15.66%；營業利潤15.44億元，同比增長11.84%；歸屬上市公司股東的凈利潤12.81億元，同比增長8.4%。華安證券表示，公司經營發展表現出較強的韌性。其中，權益性證券投資收益年內有較大增幅，帶動公司經營業績同比提升。
而還在排隊IPO的華龍證券，此次被罰是因為客戶交易行為管理不完善，未建立股票程式化交易監測監控機制等風控措施不到位。
2023年10月30日至11月3日，深交所聯合甘肅證監局對華龍證券客戶交易行為管理、適當性管理、融資融券業務管理和投資者教育相關工作實施了現場檢查。
經查，華龍證券在客戶交易行為管理方面，存在重點監控證券、重點分支機構管理、向深交所報告等制度流程不夠完善細化，未及時評估、最佳化監測監控系統及指標閾值，未嚴格按照深交所要求履行重點監控證券相關管理職責，關註類客戶的涵蓋範圍不全，尚未建立股票程式化交易監測監控機制，個別報警處理和監管函件傳達不及時，分支機構客戶交易行為管理考核執行不到位等問題；在適當性管理方面，存在向不特定物件發行的可轉債風險揭示書不完備等問題。
對此，深交所對華龍證券采取書面警示的自律監管措施，要求其針對違規問題采取有效措施進行整改，勤勉盡責、恪盡職守，嚴格按照規定或者約定履行相應義務。
聯準證券則是因為兩融業務「踩線」被罰， 兩融可充抵保證金證券折算率設定違反深交所有關強制性要求。
根據深交所罰單，2023年10月23日至10月26日，深交所聯合青島證監局，對聯準證券客戶交易行為管理、適當性管理、融資融券業務管理和投資者教育相關工作實施了現場檢查。
經查，聯準證券在融資融券業務管理方面，存在融資融券可充抵保證金證券折算率設定違反深交所【融資融券交易實施細則】有關強制性要求，部份證券折算率超過規則規定的上限，標的調整流程及公告存在延遲的問題；客戶交易行為管理方面，存在未完整納入深交所交易監管中向市場公開的重點監控證券，即時監控預警精準性、有效性不足，冗余較多，且部份較高級別預警處理不及時，部份監管函件傳達不及時等問題。
因此對聯準證券采取書面警示的自律監管措施，要求其針對違規問題采取有效措施進行整改，勤勉盡責、恪盡職守，嚴格按照規定或者約定履行相應義務。
