西南證券 IC 資料圖
因基金業務開展和合規人員管理中存在不規範，西南證券股份有限公司（下稱「西南證券」，600369）被警示。
2月26日，重慶證監局釋出【關於對西南證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定】稱，經查，發現西南證券存在三方面問題：一是安排未取得基金從業資格的員工從事基金業務；二是未充分保障合規管理人員的獨立性；三是以經營業績為依據對個別專職合規管理人員進行考核。
「上述行為違反了【證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法】（證監會令第195號）第三條第三款、【證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法】（2020年修訂，證監會令第166號）第六條第四項、第二十六條第一款、第二十七條的規定。」重慶證監局指出。
根據相關規定，重慶證監局決定對西南證券采取出具警示函的行政監管措施。
與此同時，重慶證監局還釋出【關於對劉楊采取出具警示函措施的決定】指出，經查，劉楊在西南證券從業期間，存在未取得基金從業資格的情況下從事基金業務的問題。
「上述行為違反了【證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法】（證監會令第195號）第十七條第二款規定，根據【證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法】（證監會令第195號）第五十一條第一款的規定，決定對劉楊采取出具警示函的行政監管措施。」重慶證監局進一步指出。
值得一提的是，針對基金銷售無證上崗問題，去年多家券商均被證監局采取了相應的監管措施。
例如，2023年4月18日，浙江證監局連發3條行政監管措施公告，對方正證券龍港大道證券營業部（下稱「龍港大道營業部」）、營業部工作人員羅小玲均采取了出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案；營業部時任負責人林曉鋒，被采取了責令改正的監督管理措施，也被記入證券期貨市場誠信檔案。
浙江證監局指出，方正證券龍港大道營業部存在向無基金從業資格人員和非行銷崗位人員，下達基金銷售任務的情形，並將無基金從業資格人員的基金銷售關系及後續銷售業績提成，下掛至其他行銷人員名下。
浙江證監局進一步指出，經查，羅小玲在方正證券龍港大道證券營業部執業期間，存在不具備基金從業資格違規參與基金銷售活動情況，根據相關規定，決定對羅小玲采取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
「林曉鋒作為營業部時任負責人，對上述問題負有直接責任，根據相關規定，我局決定對其采取責令改正的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。」浙江證監局表示。
2023年4月17日，深圳證監局釋出【關於對國泰君安證券股份有限公司深圳登良路證券營業部采取出具警示函措施的決定】稱，經查，國泰君安深圳登良路證券營業部（下稱「登良路營業部」）個別員工在從業期間存在以下行為：不具備基金從業資格參與私募基金銷售，銷售產品時未勤勉盡責，向客戶提供風險測評答案，回訪時告知客戶應對口徑，並為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。
「上述行為違反【公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法】等規定，我局決定對國泰君安登良路營業部采取出具警示函的行政監管措施。」深圳證監局稱。
同時，深圳證監局還釋出公告稱，由於陳琴在國泰君安登良路營業部從業期間存在上述違規行為，決定對其采取出具警示函的行政監管措施。
