2月23日，證監會舉行新聞釋出會。證監會首席檢查官、稽查局局長李明等出席釋出會並就加強對操縱市揚、內幕交易等違法行為的監管等熱點問題進行回應。
證監會表示，將透過多維技術手段構建「穿透式」線索篩查體系，對操縱市場、內幕交易行為進行精準辨識、嚴厲打擊。
此前一天，證監會官網一次性披露了6份涉及內幕交易、操縱市場等違法違規行為的行政處罰書，共有11人被處罰，合計罰沒超1.2億元。
「重點懲治關鍵少數，緊盯新型違法案件」
李明表示，操縱市場透過人為操控，扭曲股票價格，引發股價暴漲暴跌，誤導投資者交易決策，獲利離場後，留下「一地雞毛」，讓投資者損失慘重，其實質就是「騙」；內幕交易中少數人掌握內幕資訊，搶先交易，占有更多獲利機會，妄圖在「無人察覺」中謀取暴利，其實質就是「偷」。
對此，證監會將透過全方位監控、大數據碰撞、多渠道收集、智慧化分析等多維技術手段構建「穿透式」線索篩查體系，對操縱市場、內幕交易行為進行精準辨識、嚴厲打擊。一方面，重點懲治關鍵少數。另一方面，緊盯新型違法案件。
李明強調，部份上市公司實際控制人、董監高違背忠實義務，利用其身份職位優勢，偷看「底牌」，控制資訊披露、炒作熱點、安排股評、囤積股票、對倒拉擡、搶先交易，性質惡劣、影響極壞，必須予以嚴懲。
在緊盯新型違法案件方面，他舉例稱，某些團伙利用場外個股期權等金融衍生品放大操縱收益，部份人員對LOF基金、可轉債等品種實施操縱，目前均已從嚴查辦。近期，還出現部份團伙利用遠端操控軟體隱藏交易痕跡操縱市場，為快速賣出而清倉式砸盤出貨，牟取巨額非法利益，我會已配合公安機關完成收網，後續將推動嚴肅刑事追責。
三張內幕交易罰單，禍起同一並購案
2月22日晚間，證監會官網最新披露了涉及內幕交易、操縱市場等違法違規行為的6份行政處罰書。
圖片來自證監會官網。
南都記者統計發現，本次公布的罰單中，3份涉及內幕交易案，5人因內幕交易被懲處。此外，在剩下的3份處罰書中，有6人因操縱市場領被罰。
值得一提的是，3起內幕交易案均涉及恒逸石化（000703.SZ）2017年的並購。5名被處罰者中有一對夫妻，也有同班同學。
據悉，浙江恒逸集團有限公司(以下簡稱「恒逸集團」)是恒逸石化的控股股東。2017年3月，恒逸集團設立並購基金透過計畫公司收購化纖行業破產企業資產。恒逸石化相繼與計畫公司簽訂了【委托管理協定】，約定自協定簽訂後18個月內，若計畫公司具備被上市公司收購條件的，恒逸石化享有優先購買權。
當月，國信證券股份有限公司提出了恒逸集團收購計畫公司杭州逸暻化纖有限公司(以下簡稱「杭州逸暻」)、嘉興逸鵬化纖有限公司(以下簡稱「嘉興逸鵬」)100%股權，再由恒逸石化向恒逸集團發行股份購買資產並募集配套資金的方案。
隨後，收購一事持續推進。
2018年1月4日，恒逸石化釋出公告稱，公司正在籌劃發行股份購買資產事項，自次日起公司股票開始停牌。
同年4月3日，恒逸石化公告了【關於發行股份購買資產的一般風險提示暨復牌公告】【發行股份購買資產並募集配套資金暨關聯交易預案(修訂稿)】，公司股票自2018年4月3日開市起復牌。
行政處罰書顯示，證監會認定相關交易事項屬於【證券法】裏規定的「內幕資訊」。該內幕資訊形成時間不晚於2017年10月上旬，公開於2018年4月3日。
在內幕資訊敏感時期，陳建平、陸長水、張維仰、邵林平、繆玲紅5人，分別透過與內幕資訊知情人聯系，獲取或傳遞內幕資訊進行恒逸石化的股票交易。
其中，陳建平與信達資產浙江省分公司副總經理、內幕資訊知情人黃某辰於2017年12月27日有通話聯系。陳建平借款8000萬元，在敏感時期內，控制使用多個帳戶交易恒逸石化。最終不賺反虧，帳戶組虧損金額為1857萬元。
陸長水與張維仰是同班同學。同時，陸長水創辦的公司辦公地點與恒逸石化在同一棟寫字樓，早期還在恒逸集團工作過。內幕資訊敏感期內，陸長水與內幕資訊知情人邱某林、倪某鋒、沈某強均有通話聯系。2017年底，陸長水、張維仰等人於在同學聚會上討論過「恒逸石化」。之後，雙方達成一致，由張維仰出資、陸長水操作「張維仰」證券帳戶。該帳戶於2017年12月先後買入共計505萬股「恒逸石化」獲利，違法所得約1298萬元。
繆玲紅與邵林平是一對夫妻。在敏感期內，邵林平與內幕資訊知情人戚某爾有多次通話聯絡。邵林平讓繆玲紅關註、交易「恒逸石化」。經計算，繆玲紅控制使用自己與母親名下的帳戶，違法所得金額為27.95萬元。
證監會最終決定，上述五人因參與恒逸石化內幕交易被罰，罰沒金額共計超過2700萬元。從處罰金額看，參與內幕交易的5人中有4人被「沒一罰一」，其中陸長水、張維仰被沒收違法所得約1298萬元，並被處以1298萬元罰款。繆玲紅、邵林平夫婦被沒收違法所得約28萬元，並被處以28萬元罰款。陳建平被處以60萬元的罰款。
控制大量帳戶，操縱11股票，罰超8000萬元
22日當晚，證監會還公布了3起操縱市場案件。其中，張順平因使用證券帳戶組操縱11只股票被罰得最重。
經證監會查明，2017年6月26日至9月29日期間，張順平控制使用27個證券帳戶，透過集中資金優勢、持股優勢連續買賣，虛假申報等手段，影響「維格娜絲」「金麒麟」「康隆達」「鐵流股份」「紅蜻蜓」「日月股份」「太平鳥」等7只股票交易價格和交易量。2018年3月6日至4月27日，張順平控制使用39個證券帳戶，影響「秦安股份」「上海亞虹」「恒潤股份」「中馬傳動」等4只股票交易。
最終，證監會決定，以構成「操縱證券市場」的行為，對張順平處以「沒一罰三」，沒收張順平違法所得2085萬元，罰款6255萬元，共計罰沒8340萬元。
董事長操縱自家股票，兩年不賺反虧
值得一提的是，美尚生態景觀股份有限公司（以下簡稱「美尚生態」）董事長王迎燕聯合一家私募法定代表人，操縱自家公司的股票被證監會立案處罰。
據悉，2018年6月12日至2020年7月3日,王迎燕聯合季雲（時任上海永樹資產管理有限公司法定代表人），操縱113個證券帳戶(以下簡稱「帳戶組」)，透過集中資金優勢、持股優勢，連續交易美尚生態（300495.SZ）股票，對美尚生態進行操縱。
操縱期間，帳戶組累計買入31.4億股，買入399.8億元，賣出398.0億元。帳戶組交易該股的數量占該股市場成交量的比例平均達32.18%。此外，帳戶組還實施了對倒交易。
證監會決定，對此案處以800萬元罰款，其中王迎燕被罰500萬元、季雲被罰300萬元。
2月22日晚間，涉事企業也對王迎燕被處罰的情況進行公告。美尚生態表示，該處罰決定僅涉及王迎燕個人，不涉及公司資金，與公司的日常經營管理、業務活動無關，不會對公司生產經營、規範運作等方面造成重大影響。
美尚生態相關公告。
值得一提的是，在扣除傭金和相關稅費之後，王迎燕、季雲操縱行為最終導致自身高達2.38億元的虧損，而在另一起操縱市場案件中也出現了類似情況。
證監會查明，2017年3月7日至8月4日期間，譚存靈、陳斌、單凱存在操縱北京利德曼生化股份有限公司（以下簡稱「利德曼」) 股票價格行為。
根據證監會現有證據，譚存靈控制33個證券帳戶、陳斌控制使用3個證券帳戶、單凱控制使用3個證券帳戶，利用資金優勢和持股優勢，透過盤中連續交易，拉擡股價，對倒交易操縱利德曼(300289，SZ）。 期間，利德曼股價上漲37.38%，創業板綜指下跌15.45%，操縱期間與對應板塊綜指偏離52.83%。經計算，上述39個帳戶交易利德曼合計共虧損3822萬元。
證監會表示，譚存靈、陳斌關系密切，操縱期間內微信、通話往來頻繁。同時，陳斌與單凱通話往來密切，且他人指認單凱按照陳斌指令交易「利德曼」。證監會認為上述交易構成操縱證券市場的行為，決定對譚存靈處以120萬元罰款；對陳斌處以120萬元罰款；對單凱處以60萬元罰款。
撰文：南都記者 石力
